證券從業資格考試(發行與承銷)知識點:股票公告
更新時間：2013-08-09 14:44:32
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摘要 證券從業資格考試(發行與承銷)知識點:股票公告
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一、發行公告的披露
發行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登 發行公告，對發行方案進行詳細說明。發行人及主承銷商發行過程中通常還發布：初步詢價結果及發行價格區間公告;發行定價、網下申購情況、網下具體報價情況、網下發行結果及網上中簽率公告;網上資金申購發行搖號中簽結果公告等。
二、發行公告的內容
1提示;2發行額度、面值與價格;3發行方式;4發行對象;5發行時間和范圍;6認購股數的規定;7認購原則;8認購程序;9承銷機構。
三、新股投資風險特別公告
根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，為加強新股認購風險提示，提示所有參與人明晰市場風險，發行人及其主承銷商應當刊登新股投資風險特別公告，充分揭示一級市場風險，提示投資者理性判斷投資該公司的可行性。具體內容11項P221～223
四、詢價區間公告、發行結果公告
1.招股意向書公告的同時，發行人和主承銷商應刊登初步詢價公告;
2.發行價格區間向中國證監會報備后，發行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告;
初步詢價結果公告應當包括：初步詢價基本情況、詢價對象數量與類別、報價總區間、發行價格區間及確定依據、發行價格區間對應的攤薄后的市盈率、市凈率等。
3.股票配售完成后，發行人及其主承銷商應刊登定價公告和網上配售結果公告。
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