2013年證券從業資格考試(證券交易)輔導：集合資產內部控制制度
更新時間：2013-06-26 14:24:23
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摘要 2013年證券從業資格考試(證券交易)輔導：集合資產內部控制制度
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1.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度。
同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任兩類業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。
2.建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。集合資產管理計劃存續期間，其投資主辦人員不得管理其他定向資產管理計劃。
3.嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。
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