2013年證券從業資格考試(證券交易)講義：資產管理業務資格
更新時間：2013-06-09 15:24:09
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摘要 2013年證券從業資格考試(證券交易)講義：資產管理業務資格
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一、證券公司從事資產管理業務的條件
1.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。
2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。
3.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
4.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。
5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
6.中國證監會規定的其他條件。
二、證券公司申請資產管理業務資格應提交相關材料
三、其他要求
證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，還應當符合下列要求：
1.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。
2.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
3.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
4.中國證監會規定的其他條件。
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