多項選擇題

　　1.當出現(　　)情況時，投資者應辦理跨系統轉托管手續。

　　A.基金份額由證券營業部轉托管到其他營業部

　　B.基金份額由證券登記系統轉托管到TA系統

　　C.基金份額由TA系統轉托管到證券登記系統

　　D.基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部

　　2.股票網上發行方式的基本類型有(　　)。

　　A.網上競價發行

　　B。網上累計投標詢價發行

　　C.網上定價市值配售

　　D.網上定價發行

　　3.新股網上定價市值配售過程，投資者根據(　　)，自愿申購新股。

　　A.持有上市流通證券的市值

　　B.持有上市流通證券的數量

　　C.折算的申購限量

　　D.自愿申購的數量

　　4.上海證券交易所8股現金紅利派發日程安排正確的有(　　)。

　　A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權益登記日為T+6日

　　D.現金紅發放日為T+8日

　　5.關于投資者通過上海證券交易所交易系統投票要點的說法正確的有(　　)。

　　A.投資者通過交易系統進行投票均選擇買入

　　B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決

　　D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　6.出現(　　)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。

　　A.因不可抗力無法進行申購、贖回

　　B.因意外事故無法進行申購、贖回

　　C.因技術故障無法進行申購、贖回

　　D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回

　　7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列(　　)規定。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　8.關于上海證券交易所場內基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有(　　)。

　　A.上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報

　　B.上海證券交易所場內開放式基金份額的贖回以金額申報

　　C.申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定

　　D.申報價格欄約定始終都填寫為“1元”

　　9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　　A.基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

　　C.通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或贖回

　　D.利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更

　　10.網上發行具有的優點有(　　)。

　　A.經濟性

　　B.市場性

　　C.高效性

　　D.連續性

報名流程

　　2013證券從業資格考試保過套餐五折優惠！       環球網校2013證券從業多款套餐上線 

　　環球網校證券從業資格通過率高達76%

        參考答案：

　　1.BCD[解析]上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。投資者將上市開放式基金份額由證券營業部轉托管到其他營業部，可通過系統內轉托管辦理。故A選項說法錯誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統轉托管到TA系統(基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人)，或將登記在TA系統的基金份額轉托管到證券登記系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部)，應辦理跨系統轉托管手續。故BCD選項正確。

　　2.AD[解析]股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行與網上定價發行。網上累計投標詢價發行與網上定價市值配售都屬于網上定價發行模式。故AD選項正確。

　　3.AC[解析]新股網上定價市值配售就是在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售。投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。故AC選項正確。

　　4.AC[解析]上海證券交易所B股現金紅利的派發日程與A股稍有不同，最后交易日為T+3日，現金紅利發放日為T+11日。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統的投票規定。

　　6.ABCD[解析]出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]四個選項均符合我國證券交易所關于買賣、申購、贖回ETF基金份額的規定。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所場內開放式基金份額的申購、贖回采用“金額申報、份額贖回”的原則，即以申購金額填報數量申請，以贖回份額填報數量申請。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合上海證券交易所對場內開放式基金份額申購、贖回的相關規定。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]四個選項內容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點。

　　10.AC[解析]股票網上發行具有以下優點：(1)經濟性;(2)高效性。故AC選項正確。

報名流程

　　2013證券從業資格考試保過套餐五折優惠！       環球網校2013證券從業多款套餐上線 

　　環球網校證券從業資格通過率高達76%