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　　證券業從業人員資格預約式考試規則解讀

　　證券從業資格考試《證券發行與承銷》第十章外資股的發行經典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)申請H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案】B

　　【老師詳解】按中國香港聯交所最新修訂的《上市規則》的規定持股量最高的3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的50%。

　　【真題2】(單項選擇題)首次申請在中國香港創業板發行與上市的內地企業如具備24個月活躍業務記錄，則市值不得少于(　　)萬港元;如具備12個月活躍業務記錄，則不得少于(　　)億港元。

　　A.4000、2

　　B.5000、3

　　C.4600、5

　　D.5000、5

　　【答案】C

　　【老師詳解】如新申請人具備24個月活躍業務記錄，則實際上市值不得少于4600萬港元;如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則市值不得少于5億港元。

　　【老師詳解】以上是上市公司所屬企業境外上市必須符合的條件，此外還必須符合：(1)上市公司與所屬企業不存在同業競爭，且資產、財務獨立，經理人員不存在交叉任職;(2)上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的10%;(3)上市公司不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易。

　　【真題5】(判斷題)財務顧問應當在上市公司所屬企業到境外上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度內持續督導上市公司維持獨立上市地位。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略

　　2013第一、二次證券從業資格預約式考試公告