點擊查看：2013年證券從業資格考試(發行與承銷)：投資銀行業

　　一、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件

　　1、注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2、具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定。

　　3、保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4、具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人。

　　5、符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

　　6、最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰。

　　7、中國證監會規定的其他條件。

　　證券公司如果取得保薦機構資格后，應當持續符合上述規定的條件。保薦機構因重大違法違規行為受到行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦機構資格;不再具備上述規定其他條件的，中國證監會可責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦機構資格。

　　二、證券公司申請保薦機構資格應當向中國證監會提交的材料

　　1、申請報告。

　　2、股東(大)會和董事會關于申請保薦機構資格的決議。

　　3、公司設立批準文件。

　　4、營業執照復印件。

　　5、公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明。

　　6、董事、監事、高級管理人員和主要股東情況的說明。7、內部風險評估和控制系統及執行情況的說明。

　　8、保薦業務盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續督導制度、持續培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況。

　　9、經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。

　　10、保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況的說明。

　　11、研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。

　　12、保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人和內核小組成員名單及其簡歷。

　　13、證券公司指定聯絡人的說明。

　　14、證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由全體董事簽字。

　　15、中國證監會要求的其他材料。

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