真題專項練習：2010年《基礎知識》判斷題及答案

      判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。))

　　101、 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　102、 NASDAQ綜合指數是以股票交易量為權數來計算的。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎計算的。該指數按每個公司的市場價值來設權重，這意味著每個公司對指數的影響是由其市場價值決定的。

　　103、 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。( )

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　　標準答案： 正確

　　104、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：在下列機構任職的人員及其親屬和主要社會關系人員不得擔任證券公司獨立董事：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構

　　105、 互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的結構，從而提高收益。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　106、 主要以國家機構、國有企業和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的股票。

　　107、 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券;題中描述的為貨幣證券的概念。

　　108、 上市證券又稱掛牌證券，是指經證券主管機關核準，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內買賣資格的證券。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　109、 我國現在的政策規定，事業法人可用自有資金、閑置資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　110、 國際債券發行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　111、 我國社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在

　　投資級以上的企業債、金融債等有價證券。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　112、 股票的市場價格主要由股票的內在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。

　　113、 普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系，該日稱為除息日。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系，該日稱為股權登記日。

　　114、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續;由于無面額股票不受票面金額的約束，發行該股票的公司能比較容易地進行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。

    　115、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：聯票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

　　116、某公司有全部參與優先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優先股股息和不少于優先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優先股股票每股可獲得3元股息。

　　( )

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　　標準答案： 正確

　　117、 股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“S股”。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　118、 可贖回優先股票的價格根據市場價格而定。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：可贖回優先股票的價格一般是在發行時規定的，通常高于股票價值，不是根據市場價格確定的。

　　119、 可轉換公司債券一般只有經股東大會的決議通過才能發行，而且在發行時，應襠發行條款中規定轉換期限和轉換價格。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行。

　　120、 保證公司債屬于信用證券的一種。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　121、 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　122、 短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：短期政府債券主要用于解決短期性、臨時性資金不足問題，而長期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。

　　123、 龍債券的發行以亞洲貨幣標定面額。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：龍債券的發行以非亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標價，但多數以美元標價。 。

　　124、

　　2007年8月，《公司債券發行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發行工作有正式啟動，對于發展我國的債券市場、拓展企業融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協調發展具有十分重要的意義。

　　( )

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　　標準答案： 正確

　　125、 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　126、 契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產，公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　127、 ETF是英文“Exchange Traded

　　Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　128、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　129、 公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：公司型基金是委托基金管理人進行投資操作和日常管理的。

　　130、 貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高，缺點是管理費用高。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。

　　131、 基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的市場價值。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　132、 證券市場是價值直接交換的場所。 ( )

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　　標準答案： 正確

　133、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券

　　134、 期貨交易結算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔保者。( )

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　　標準答案： 正確

　　135、

　　大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數量，以防止市場風險過度集中。(

　　)

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　　標準答案： 錯誤

　　136、 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達成的，在將來一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內”以“公開競價”的方式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。

　　137、 美式期權只能在期權到期日當天執行;歐式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：歐式期權只能在期權到期日當天執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行。

　　138、 認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。

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　　標準答案： 錯誤

　　139、 托管銀行作為美國存托憑證的發行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券;題中所述為存券銀行的職責。

　　140、 套期保值是指通過在現貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現金流的交易行為。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　141、 可轉換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉換公司債。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　142、 目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財 產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。 (　　)

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　　標準答案： 正確

　　143、 會員制的證券交易所規定，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。 (　)

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　　標準答案： 正確

　　144、 代辦股份轉讓系統的轉讓價格專門設有指數。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：股份轉讓以集合競價的方式配對撮合，轉讓價格不設指數，設5%的漲跌幅限制。

　　145、 由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　146、 美式權證僅可以在權證失效日當日行權。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：美式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權;歐式權證僅可以在失效日當日行權;百慕大式權證則可在失效日之前一段規定時間內行權。

　　147、 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。

　　( )

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　　標準答案： 正確

　148、 簡單算術股價平均數是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。

　　149、 股票股息是以股票的方式派發的股息只能由公司用新增發的股票作為股息代替現金分派給股東。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　150、 當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股滯后半年進行相應調整 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股隨之進行相應調整。

　　151、 在恒生流通綜合指數系列編制過程中，流通市值調整的目的是在指數編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　152、 在證券資產管理業務中，證券公司可以將委托人委托的資產全權處理。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　153、 證券公司經紀業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營，賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：證券公司經紀業務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。自營業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

　　154、 中央證券登記結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　155、 對依法批準成立未達3年的會計師事務所，一般不準從事證券業務。( )

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　　標準答案： 正確

　　156、 證券業協會的權力機構是理事會。 ( )

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　　解　　析：中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　157、 證券公司被撤銷，其債權債務關系隨之消滅。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：《證券公司風險處置條例》第二十六條規定，證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。

　　158、 證券公司在辦理證券經紀業務時，不得接受客戶的全權委托。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　159、 契約型基金是用基金章程來約束當事人的行為。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　160、 當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監會申請復核。( )

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　　解　　析：當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構申請復核”。