真題專項練習：2012年《基礎知識》多選題及答案

　　多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.一般來說，證券的票面要素有(　　)。

　　A.標的物

　　B.持有人

　　C.權利

　　D.義務

　　2.關于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的是(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過買人證券實現投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的

　　D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　3.下列屬于對股份公司稅后利潤分配的是(　　)。

　　A.按《公司法》規定提取法定公積金

　　B.如果有優先股，按固定股息率對優先股股東分配

　　C.如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

　　D.償還公司的債務

　　4.關于中國香港恒生指數，下列描述正確的是(　　)。

　　A.恒生指數是由中國香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統反映中國香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數

　　B.中國香港恒生指數成分股編制規則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數成分股

　　C.恒生指數的成分股是固定的

　　D.恒生指數將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調整計算，并為成分股設定20%的比重上限

　　5.我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　6.下列關于四個重要日期含義的敘述有誤的是(　　)。

　　A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　B.股權登記日是指統計和確認參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放

　　C.除息除權日，通常為股權登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發日是指股份公司通知發放給股東的日期

　　7.下列各項屬于公募證券特征的是(　　)。

　　A.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

　　8.證券市場的產生，主要歸因于(　　)。

　　A.社會化大生產和商品經濟的發展

　　B.股份制的發展

　　C.信用制度的發展

　　D.公司的產生

　　9.我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.利隨本清

　　B.定期付息

　　C.貼現發行

　　D.不定期付息

　　10.每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為(　　)。

　　A.內在價值

　　B.賬面價值

　　C.每股凈資產

　　D.股票凈值

　　11.在存在活躍市場的情況下，下列關于股票估值原則的描述，正確的有(　　)。

　　A.當日有市價，應當采用市價確定股票投資的公允價值.

　　B.當日沒市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

　　C.當日沒市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據表明最近交易的市價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定股票投資的公允價值

　　12.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發行者名稱

　　13.股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產凈值

　　B.公司的派息政策

　　C.經濟增長、市場利率

　　D.主要經營者更替

　　14.某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法正確的是(　　)。

　　A.該公司是有限責任公司

　　B.該決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

　　C.該公司是股份有限公司

　　D.該決議必須經代表2/3以上表決權的股東通過

       15.關于證券中介機構，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類

　　B.證券經營機構是指專營證券業務的金融機構

　　C.證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構

　　D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關監管部門批準

　　16.下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是(　　)。

　　A.根據選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權

　　B.交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌

　　C.買入期權又稱看跌期權或認沽權

　　D.買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能

　　17.下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是(　　)。

　　A.董事會、股東大會決議

　　B.簽訂推薦掛牌報價轉讓協議

　　C.配合主辦報價券商盡職調查

　　D.中國證券業協會備案確認

　　18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　　A.具有較高的杠桿性

　　B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　　C.信用違約互換過快的增長速度

　　D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　19.基金利潤(收益)的分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　20.根據我國《基金法》規定，下列行為中基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　21.我國金融債券的品種主要包括(　　)。

　　A.中央銀行票據

　　B.政策性銀行金融債券

　　C.商業銀行債券

　　D.證券公司債券

　　22.影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現能力

　　23.《證券法》規定，(　　)為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

　　A.發行人的控股公司的高級管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　D.發行股票或公司債的公司一般工作人員

　　24.目前，滬、深證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規定，主要包括(　　)。

　　A.標的股票的流通股份市值

　　B.標的股票交易的活躍性

　　C.權證存量和存續期

　　D.權證持有人數量

　　25.國家股的資金主要來源于(　　)。

　　A.現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　B.現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　　D.企業法人或具有法入資格的事業單位以其依法可支配的資產向公司的投資

　　26.公募發行是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于(　　)的發行人。

　　A.證券發行數量多

　　B.籌資額大

　　C.機構規模大

　　D.準備申請證券上市

　　27.我國公司債券和企業債券的區別表現在(　　)。

　　A.發行主體的范圍不同

　　B.發行方式以及發行的審核方式不同

　　C.發行定價方式不同

　　D.發行期限不同

　　28.證券具有收益性，有價證券的收益表現為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣價差收入

　　D.印花稅

　　29.下列關于期貨交易的保證金的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

　　C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

　　D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協商制定

　　30.中國證監會對申請設立子公司的證券公司在(　　)等方面提出了審慎性要求。

　　A.風險控制指標

　　B.智力結構

　　C.內部控制機制

　　D.經營管理能力

        31.根據我國有關規定，下列(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.基金財產用于抵押

　　B.基金財產用于股票投資

　　C.基金財產用于向他人提供擔保

　　D.基金財產用于承銷證券

　　32.特殊類型基金包括(　　)。

　　A.上市開放式基金

　　B.QDII基金

　　C.保本基金

　　D.交易型開放式指數基金

　　33.關于上市公司非公開發行股票應符合條件的描述，正確的是(　　)。

　　A.發行價格不低于定價基準目前30個交易日公司股票均價的90%

　　B.本次發行的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓

　　C.募集資金使用符合規定

　　D.本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名

　　34.下列關于存托憑證的論述，正確的是(　　)。

　　A.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證

　　B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證又稱預托憑證

　　D.存托憑證由J.P.摩根首創

　　35.當上市公司出現以下(　　)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A.公司的股票交易發生異常波動

　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

　　D.連續兩年出現虧損

　　36.股東出現(　　)的，應當通知證券公司。

　　A.質押所持有的股權

　　B.所持有股權被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉讓所持有的股權

　　D.所持股權被強行執行

　　37.下列屬于外國債券的是(　　)。

　　A.全球債券

　　B.歐洲債券

　　C.武士債券

　　D.揚基債券

　　38.國際債券的發行人主要有(　　)。

　　A.各國政府

　　B.政府所屬機構

　　C.銀行或其他金融機構

　　D.工商企業

　　39.關于債券的票面價值的描述，正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額

　　B.在國際金融市場籌資，通常以債券發行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮

　　40.下列屬于操縱市場的行為有(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　多選題

　　(1)ABD (2)ACD (3)BD (4)CDE

　　(5)ABD (6)BC (7)ABDE (8)ACD

　　(9)ABE (10)ABCD (11)ABCD (12)ABD

　　(13)ABCDE (14)BCDE (15)ABCDE (16)ABCD

　　(17)ABCDE (18)ABCD (19)ABD (20)ACDE

　　(21)ACE (22)ABCDE (23)CDE (24)ABD

　　(25)ACE (26)BD (27)ABCDE (28)BCDE

　　(29)BCDE (30)BCDE (31)ACDE (32)CD

　　(33)AB (34)ABCDE (35)ABC (36)ABD

　　(37)BCE (38)ABD (39)ABCD (40)BCD