2013年《市場基礎知識》考點：證券公司

更新時間：2013-03-25 11:11:19 來源：|0

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摘要 2013年《市場基礎知識》考點：證券公司

　　2013年《市場基礎知識》考點：證券公司

　　1.證券公司是證券市場上最重要的中介機構，也是證券市場的主要參與者。它承擔著證券代理發行、證券自營買賣、證券代理買賣、資產管理及證券投資咨詢等重要職能。

　　2.證券公司的職能：第一，媒介資金供需;第二，構造證券市場;第三，優化資源配置;第四，促進產業集中。

　　3.證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。綜合類證券公司可以經營證券經紀業務、證券自營業務、證券承銷業務和經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務;經紀類證券公司只能從事單一的經紀業務。

　　4.證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。標準的承銷過程的三個步驟為：第一，證券公司就證券發行的種類、時間、條件等對發行公司提出建議;第二，當證券發行人確定證券的種類和發行條件并且報請證券管理機關批準之后，證券公司將與之簽定證券承銷協議，明確雙方的權利、義務和責任;第三，證券公司著手進行證券的銷售工作。

　　5.證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。在代理買賣業務中，證券公司應遵循的原則有：第一，代理原則;第二效率原則;第三，“三公”原則。

　　6.證券公司的管理包括：第一，管理戰略;第二，管理內容;第三，管理原則;第四，管理模式;第五，內部控制。其中管理內容包括：第一，業務管理;第二，財務管理;第三，人力資源管理。

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