2013年第一次證券從業考試復習：證券市場法律法規

　　1.《中華人民共和國證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監督，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。它共分十二章，分別為：總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則。

　　2.《中華人民共和國證券法》規定的禁止行為：第一，在證券發行方面;第二，在信息披露方面;第三，在業務經紀方面;第四，在從業人員管理方面;第五，在證券交易方面;第六，在上市公司收購方面。

　　3.《中華人民共和國公司法》的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經濟秩序。《公司法》共分十一章、二百三十條，對在中國境內有限責任公司的設立和組織機構，股份有限公司的設立和組織機構，股份有限公司的股份發行和轉讓，公司債券、公司財務和會計，公司合并和分立、公司破產，解散和清算，外國公司的分支機構、法律責任的等內容制定了相應的法律條款。

　　4.《公司法》規定的禁止行行為。

　　5.《中華人民共和國刑法》對公司犯罪的規定：第一，虛報注冊資本與虛假出資罪;第二，隱瞞重大事實罪;第三，行賄罪。《刑法》對證券犯罪的規定：第一，欺詐發行股票、債券罪;第二，提供虛假財務會計報告罪;第三，擅自發行股票和公司、企業債券罪;第四，內幕交易、泄露內幕信息罪;第五，編造并傳播影響證券交易虛假信息罪;第六，誘騙他人買賣證券罪;第七，操縱證券市場罪。

　　6.《中華人民共和國會計法》共七章五十二條，內容包括總則，會計核算，公司、企業會計核算的特別規定，會計監督，會計機構和會計人員，法律責任，附則。《會計法》規定的禁止性行為：第一，第一責任人禁止行為;第二，會計核算禁止行為;第三，其他禁止性行為。

　　7.《股票發行與交易管理暫行條例》的基本內容，《中國證監會股票發行核準程序》的基本內容，《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本內容，《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內容，《證券業從業人員資格管理暫行規定》的基本內容，《證券市場禁入暫行規定》的基本內容。