《證券發行與承銷》第九章債券的發行與承銷考綱要求
更新時間：2013-01-29 11:31:23
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《證券發行與承銷》第九章債券的發行與承銷考綱要求
考綱要求
根據考試大綱，本章僅有“我國國債的發行方式和地方政府債券的概念”是需要掌握的內容，但是根據近年考試命題規律，以下知識點也應引起高度重視：
(1)國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
(2)混合資本債券的概念、募集方式、信用評級、信息披露及商業銀行通過發行混合資本債券所募資金計入附屬資本的方式。
(3)我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。
(4)證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容。
(5)國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定。
需要熟悉和了解的內容有：
(1)記賬式國債和憑證式國債的承銷程序，次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例的有關規定。
(2)企業債券和公司債券發行的額度申請、發行申報、發行申請文件的內容。
(3)企業短期融資券和中期票據的注冊規則、承銷的組織、信用評級安排、發行利率或發行價格的確定方式及其相關的信息披露要求。
(4)資產證券化的各方參與者的條件和職責，資產證券化發行的申報程序、申請文件的內容。
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