證券行業動態：薦股軟件監管新規明起實施
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證監會日前針對薦股軟件市場亂象出臺《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》,即將于2013年1月1日正式實施。業內人士認為,該規定有利于凈化市場環境,保護投資者利益,并為未來證券咨詢公司的創新發展指引方向、保駕護航。
“李逵”遇“李鬼”
“我經歷過證券咨詢行業大浪淘沙的階段,當年一百多家公司活到現在的不到十家。”提起非正規薦股軟件,湖南金證投資咨詢顧問有限公司副董事長兼總經理楊揚回憶,隨著咨詢行業的發展,逐漸出現了以數據統計為依據的薦股軟件,但質量良莠不齊。
針對近年來出現的薦股軟件亂象,證監會早在2010年就發布了《證券投資顧問業務暫行規定》,規定利用軟件工具或終端設備提供證券投資建議的行為應依法合規,但目前“薦股軟件”仍存在不少問題。一些公司以夸大宣傳、承諾收益等誘餌招攬收費會員、騙取錢財,部分證券投資咨詢機構或其關聯方利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務、誤導投資者,而這些產品與正規的軟件存在根本區別。
上海大智慧投資咨詢有限公司副總經理申健坦言深受其擾:“我們經常發現‘李鬼’公司假冒我們,然后受騙的投資者舉報我們,這既損害了投資者的利益,也損害了公司形象。”他表示,“多數非法軟件的薦股通常是主觀臆斷,本質上并非軟件,而是以軟件為幌子,通過電話或QQ告訴投資者:我們這里有一個很好的老師可以提供薦股服務,你該買什么什么股票。最后消費者不僅枉花了買軟件的錢,更會被誤導投資股票?！?/P>
楊揚表示:“不具備資格的公司的水平和資質只能說是‘湊數’,既破壞了合規機構的業務發展空間,又損害了投資者利益,因此即將實施的薦股新規正本清源非常及時?！奔纫幏恫糠譀]有牌照的機構,也向有牌照的機構指明應如何提高水平和資質、增強人才儲備、做好科學數據分析。
新規“及時雨”
“二十多年來,每當新一輪行情到來時,就會有大量不合格的新投資者進場。目前證券市場面臨創新大發展,首先要把針對散戶的這些薦股歪門邪道堵上?！睂τ诩磳嵤┑乃]股軟件新規,楊揚表示,“證券咨詢行業明年也將召開‘創新大會’,意在提升咨詢行業的質量和服務水平,在此之前規范行業必要、及時?！睒I內人士表示,新規的出臺對證券咨詢行業來說是場及時雨,有助于加大對以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動的打擊力度。
新規明確,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并直接或間接獲取經濟利益的,必須取得證券投資咨詢業務資格;未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務。
浙江同花順投資咨詢有限公司副總經理吳子亮表示,“新規對‘薦股軟件’給出了明確的定義,將不合規的軟件公司從市場里清除,使市場能形成較為有序的競爭,對于正規的薦股軟件公司開展業務有較大幫助。投資者也能獲得更好的服務,其利益能得到最大程度的保障?！?/P>
他表示,正規證券投資軟件以客戶為導向,“會根據客戶的風險偏好和類型對客戶分級、分類,推薦客戶使用合適的產品,客戶在購買軟件后5天內還有單方面解除協議的權利。非法軟件根本做不到這一點,它們只想拉盡可能多的投資者購買產品,繳納種種費用,而不在乎適不適合客戶。”
正規薦股軟件的背后是強大的研發力量,從而保證其較高的可信度。同花順、大智慧等正規公司擁有大批投資顧問和專門的技術開發團隊,與全球各地的眾多交易所有合作關系,數據來源豐富多樣,便于投資者在客觀的環境下做出投資選擇。申健表示,正規薦股軟件以數據為準繩,是運用統計學原理,根據歷史數據來預測未來,而非保證“未來會一定這樣”。
建言行業整合
作為普通投資者,如何判斷薦股軟件是否正規?業內人士表示,只有證監會和中國證券業協會是合規運營商的權威發布機構,投資者可到其官方網站查詢具備證券投資咨詢資質的薦股軟件提供公司。
吳子亮表示,在挑選投資顧問服務前,可通過正規軟件提供的風險測試了解自己的風險偏好與需求,然后購買合適的產品。還要注意提供軟件的公司是否在網站上公示了投訴電話、證券投資咨詢業務許可證號、執業人員執業資格編碼、產品具體功能、服務收費標準等信息,必要時可向當地證監局咨詢。
針對即將實施的新規,申健表示,大智慧正在制定配合證監會新規的措施,調整自身行為,公司董事會即將批準相關文件。下一步,在加強合規經營的同時,公司將配合監管部門,打擊形式多樣、隱蔽性強的非法證券投資咨詢活動,各方面形成合力,共同凈化行業環境。
對于未取得資質的薦股軟件運營商,楊揚建議區別性對待?！皩τ谝恍┰敢夂弦幇l展、有能力但沒有牌照的機構,可以允許通過參股、控股將其吸收、整合,壯大咨詢行業和產品體系,引進技術和人才?！?/P>
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