一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.國家股、法人股等是按(　　)來劃分的。

　　A.股票上市地點

　　B.股票投資主體的不同性質

　　C.股票上市主要監管部門

　　D.股票是否公開發行

　　2.反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

　　A.證券化率

　　B.市盈率

　　C.市凈率

　　D.證券交易頻率

　　3.一般國債、金融債券、信用良好的公司發行的公司債券，大多為(　　)。

　　A.抵押債券

　　B.信用債券

　　C.質押債券

　　D.保證債券

　　4.我國公司債券與企業債券的區別主要有(　　)。

　　A.發行對象不同

　　B.發行利率確定機制不同

　　C.流通或變現方式不同

　　D.發行定價方式不同，

　　5.貼現債券、附息債券和息票累積債券是按(　　)對債券進行分類。

　　A.債券面臨的風險大小及損失價值的可能性

　　B.債券的發行主體

　　C.付息方式

　　D.債券形態

　　6.附權益權證債券允許權證持有人(　　)。

　　A.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

　　B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.以約定的價格購買發行人的普通股票

　　D.按約定條件向債券發行人購買黃金

　　7.1999年，美國國會通過《金融服務現代化法案》，廢除1933年經濟危機時代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現了國際證券市場發展的(　　)趨勢。

　　A.證券市場一體化

　　B.金融機構混業化

　　C.證券市場網絡化

　　D.金融風險復雜化

　　8.按(　　)，股票可以分為普通股票和優先股票。

　　A.持有股票的數量多少

　　B.是否記載股東姓名

　　C.股東享有權利的不同

　　D.是否在股票票面上標明金額

　　9.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司的優先股屬于(　　)。

　　A.可轉換優先股

　　B.參與優先股

　　C.非累積優先股

　　D.累積優先股

　　10.股票的理論價格可用公式表示為(　　)。

　　A.股票價格=發行價/必要收益率

　　B.股票價格=必要收益率/預期股息

　　C.股票價格=預期股息/必要收益率

　　D.股票價格=預期股價-每股贏利

　　11.有價證券是指(　　)。

　　A.標有票面金額，只能用于證明持有人對特定財產擁有所有權或債權的憑證

　　B.沒有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證

　　C.標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證

　　D.標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對私人財產擁有所有權的憑證

　　12.(　　)是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價證券

　　D.商品證券

　　13.根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣(　　)。

　　A.政府債券和金融債券

　　B.政府債券和政府機構債券

　　C.政府機構債券和金融債券

　　D.信托投資基金

　　14.證券市場的品種結構是(　　)。

　　A.依有價證券的品種而形成的結構關系

　　B.一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系

　　C.按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系

　　D.依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系

　　15.2007年，(　　)合并成立洲際交易所(ICE)

　　A.阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所

　　B.洲際交易所(ICE)、紐約期貨交易所(NYBOT)

　　C.倫敦國際金融期權期貨交易所、葡萄牙交易所、泛歐交易所(Euronext)

　　D.紐約證券交易所(NYSE)、泛歐證交所

　　16.關于商業銀行次級債券的清償順序的論述，正確的是(　　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

　　B.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后

　　C.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

　　D.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本

　　17.下列選項中不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.安全性高

　　B.免稅待遇

　　C.收益率高

　　D.流通性強

　　18.國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券

　　19.2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點。

　　A.浦東新區

　　B.天津濱海新區

　　C.深圳濱海新區

　　D.北京

　　20.公司型基金以(　　)的方式募集資金。

　　A.吸收存款

　　B.發售基金份額

　　C.公益贊助

　　D.發行股份

　　21.下列不屬于普通股票股東的權利的是(　　)。

　　A.公司重大決策參與權

　　B.查閱公司債券存根

　　C.公司資產收益權和剩余資產分配權

　　D.優先分配公司剩余資產

　　22.(　　)是傳統封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。

　　A.平衡型基金

　　B.交易型開放式指數基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數型基金

　　

    23.基金管理人是(　　)。

　　A.對基金管理機構的投資操作進行監督和保管基金資產的專業機構

　　B.基金持有人，即基金投資者

　　C.證券公司和證券交易所等機構

　　D.負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

　　24.下列關于境外上市外資股的闡述，正確的是(　　)。

　　A.H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國中國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

　　B.采取無記名股票形式

　　C.以人民幣標明面值，以外幣認購

　　D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布，以人民幣支付

　　25.巨額贖回風險是(　　)所特有的風險。

　　A.成長型基金

　　B.封閉式基金

　　C.開放式基金

　　D.貨幣型基金

　　26.(　　)不是按照金融衍生工具的基礎工具種類劃分的。

　　A.信用衍生工具

　　B.利率衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.內置型衍生工具

　　27.(　　)是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

　　A.金融期權

　　B.期貨交易

　　C.期貨合約

　　D.金融期貨

　　28.通常，期貨交易所規定的大戶報告限額(　　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　29.(　　)不是金融期貨與金融期權的區別。

　　A.履約保證不同

　　B.交易者權利與義務的對稱性不同

　　C.盈虧特點不同

　　D.基本功能不同

　　30.下列對證券投資基金的認識，不正確的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

　　B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產的50%左右

　　C.基金對投資的最低限額要求不高

　　D.基金的發展有利于證券市場的穩定

　　31.下列對指數基金認識正確的是(　　)。

　　A.對于投資者尤其是個人投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具

　　B.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統風險

　　C.指數基金的管理費較高，但是交易費用較低

　　D.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

　　32.在資產證券化過程中發行的以資產池為基礎的證券稱為(　　)。

　　A.有價證券

　　B.存托憑證

　　C.證券化產品

　　D.資產證券

　　33.平衡型基金一般將(　　)的資產投資于債券及優先股。

　　A.10%～15%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.50%～75%

　　34.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任(　　)。

　　A.監管人

　　B.評審人

　　C.擔保人

　　D.保薦人

　　35.股票發行價格是指(　　)。

　　A.股票在二級市場交易時的價格

　　B.股票在二級市場開盤交易時的價格

　　C.投資者認購新發行的股票時實際支付的價格

　　D.發行人路演時提出的價格

　　36.債券遠期交易共有(　　)個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.8;7天

　　B.10;7天

　　C.10;7天

　　D.10;30天

　　37.(　　)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。

　　A.股價平均數

　　B.股價指數

　　C.股票上漲率

　　D.修正股價平均數

　　38.股票價格指數是(　　)，用以反映市場股票價格的相對水平。

　　A.將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數

　　B.將計算期的股價或市值與股票發行的股價或市值相比較的絕對變化指數

　　C.將現行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數

　　D.將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數

　　39.股息的來源是公司的(　　)。

　　A.稅前利潤

　　B.稅后利潤

　　C.所有利潤

　　D.公積金轉增收益

　　40.(　　)是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。

　　A.政策風險

　　B.經濟周期波動風險

　　C.利率風險

　　D.系統風險

　　

      41.證券公司是指(　　)。

　　A.依照《公司法》設立的經營證券業務的有限責任公司

　　B.依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司

　　C.依照《證券法))設立的經營證券業務的股份有限公司

　　D.依照((公司法》和《證券法))設立的經營證券業務的商業銀行或者股份有限公司

　　42.證券公司經營證券資產管理的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.5億

　　D.10億

　　43.目前，我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　44.同證券交易所相比，場外交易市場(　　)。

　　A。信息披露要求較低，監管較為寬松

　　B.通過公開競價方式決定交易價格

　　C.采取經紀制

　　D.掛牌標準相對較高

　　45.(　　)是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

　　A.證券服務機構

　　B.證券經紀機構

　　C.證券結算機構

　　D.證券登記機構

　　46.有擔保債券按擔保品不同的分類中不包括(　　)。

　　A.抵押債券

　　B.質押債券

　　C.保證債券

　　D.私募債券

　　47.2005年對《公司法》修訂的主要內容有關于貨幣財產的出資比例，規定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　48.開放式基金的交易價格取決于(　　)。

　　A.基金總資產值

　　B.供求關系

　　C.基金凈資產

　　D.基金份額凈資產值

　　49.證券投資基金資產的名義持有人是(　　)。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金監管人

　　50.15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是(　　)買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業票據

　　D.國家債券

　　

     51.根據((證券投資基金管理暫行辦法))的規定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　52.金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠期大額合約，這是衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風險性

　　D.投機性

　　53.下列關于滬深300股指期貨合約的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.滬深300股指期貨是中國金融期貨交易所首個股票指數期貨合約

　　B.股指期貨交割結算價為最后交易目標的指數最后1小時的算術平均價

　　C.滬深300指數是由中證指數有限公司編制的流通市值加權型指數

　　D.滬深300指數市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為

　　54.由證券公司承辦的證券發行稱為(　　)。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.承銷

　　D.推銷

　　55.關于綜合類證券公司設立從事業務范圍之內的子公司，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.設立子公司同樣需要得到證券監管機關的批準

　　B.子公司必須是母公司的控股子公司

　　C.母子公司必須從事同一業務

　　D.必須具備相應的具有證券從業資格的從業人員

　　56.上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告，其中，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起(　　)個月內編制完成并披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　57.中國主權財富基金的發端是(　　)。

　　A.中國國際金融有限公司

　　B.中國投資有限責任公司

　　C.國家外匯儲備管理公司

　　D.中國銀監會

　　58.證券交易所必須限定(　　)。

　　A.上市公司數量

　　B.會員數量

　　C.證券交易數額

　　D.交易席位數量

　　59.證券市場的監管原則不包括(　　)。

　　A.依法管理原則

　　B.公開、公正與公平原則

　　C.保護控股股東利益

　　D.國家監督與自律相結合的原則

　　60.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處(　　)有期徒刑，并處罰金。

　　A.1年以下

　　B.1年以上3年以下

　　C.3年以上7年以下

　　D.1年以上5年以下

　　

      二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.保證公司債券的擔保人可以是(　　)。

　　A.發行人

　　B.政府

　　C.信譽好的銀行

　　D.舉債公司的母公司

　　2.下列關于利率風險的表述中，正確的有(　　)。

　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

　　B.利率與證券價格呈反方向變化

　　C.利率提高會導致公司融資成本的提高

　　D.利率風險對不同證券的影響是不同的

　　3.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是(　　)。

　　A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額按約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

　　D.債權人的意外消亡

　　4.影響封閉式基金單位價格的直接因素有(　　)。

　　A.資產凈值

　　B.基金收益

　　C.市場供求狀況

　　D.基金風險

　　5.被認定為市場禁人者，(　　)。

　　A.可以暫時擔任上市公司的高級管理人員

　　B.不得繼續在原機構從事證券業務

　　C.不得繼續擔任原上市公司董事

　　D.不得在其他任何機構中從事證券業務

　　6.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態劃分為(　　)。

　　A.現貨交易

　　B.遠期交易

　　C.衍生交易

　　D.期貨交易

　　7.有面額股票的特點是(　　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權比例

　　B.發行或轉讓價格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發行價格的確定提供依據

　　8.下列屬于間接投資工具的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.儲蓄存款

　　9.下列關于股票價值與價格的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

　　B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

　　C.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

　　D.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

　　10.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，其具有(　　)特點。

　　A.不必一次繳足股款

　　B.轉讓相對復雜或受限制

　　C.便于掛失

　　D.要求一次繳足股款

　　

     11.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，其中較為重要的結構有(　　)。

　　A.層次結構

　　B.品種結構

　　C.多層次資本結構

　　D.交易場所結構

　　12.證券服務機構主要包括(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資咨詢公司

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估和證券信用評級機構

　　13。在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有(　　)。

　　A.代理證券發行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營性買賣

　　D.證券資產管理

　　14.衡量公司盈利性最常用的指標是(　　)。

　　A.杠桿比率

　　B.每股收益

　　C.凈資產收益率

　　D.銷售利潤率

　　15.證券公司的監事會有權了解公司經營情況，以下屬于法律法規和公司章程規定的監事會的職權有(　　)。

　　A.檢查公司財務

　　B.監督董事會、經理層履行職責的情況

　　C.對董事及經理層人員的行為進行質詢

　　D.更換經理層人員

　　16.我國證券投資基金發展呈現出的特點有(　　)。

　　A.基金規模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

　　B.基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

　　C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快

　　D.基金收益好，大型基金公司不斷涌現

　　17.契約型基金的當事人包括(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.監督機構

　　18.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別有(　　)。

　　A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

　　B.申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

　　C.發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有

　　D.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　19.取得從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件包括(　　)。

　　A.已被機構聘用

　　B.最近1年未受過刑事處罰

　　C.品行端正，具有良好的職業道德

　　D.未被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　20.證券業從業人員誠信信息的用途有(　　)。

　　A.作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據

　　B.作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考

　　C.作為證券從業機構招聘人員的參考

　　D.批準證券公司融資融券試點申請的依據

　　21.根據合約規定的履約時間，期權可分為(　　)。

　　A.買入期權

　　B.修正的美式期權

　　C.美式期權

　　D.歐式期權

　　22.證券登記結算公司的保證交收，可以(　　)。

　　A.降低信用風險

　　B.集中資金

　　C.提高運作效率

　　D.降低市場運作成本

　　23.合格的境外機構投資者是指符合規定條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的(　　)。

　　A.基金管理機構

　　B.保險公司

　　C.證券公司

　　D.其他資產管理機構

　　24.我國《證券投資基金法》規定，基金財產主要投資于(　　)。

　　A.非公開發行股票

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產支持證券

　　D.權證

　　25.構成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在(　　)有相似性。

　　A.地點

　　B.時間

　　C.數量

　　D.價格

　　26.國際證監會公布證券監管的主要目標為(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.防止市場操縱

　　C.降低系統風險

　　D.透明和信息公開

　　27.下列有關金融期貨的主要交易制度的論述，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金

　　B.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

　　C.為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托無效

　　D.結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所

　　28.基金信息披露時，應披露下列哪些內容?(　　)

　　A.基金招募說明書

　　B.臨時報告

　　C.證券投資業績預測報告

　　D.涉及基金托管義務的訴訟

　　29.上海證券交易所的綜合指數有(　　)。

　　A.上證成分股指數

　　B.上證380指數

　　C.上證綜合指數

　　D.新上證綜合指數

　　30.影響期貨價格的因素有(　　)。

　　A.現貨價格

　　B.要求的收益率或貼現率

　　C.時間長短

　　D.現貨金融工具的付息情況

　　31.根據證券化產品的屬性分類，資產證券化可以分為(　　)。

　　A.應收賬款證券化

　　B.股權型證券化

　　C.債權型證券化

　　D.混合型證券化

　　32.證券公司不得接受的全權委托有(　　)。

　　A.決定證券買賣

　　B.選擇證券種類

　　C.決定買賣數量

　　D.決定買賣價格

　　33.關于恒生指數的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.恒生指數是由中國香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統反映中國香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數

　　B.它挑選了23種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算

　　C.恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點

　　D.恒生指數于2006年2月提出改制，首次將N股納入恒生指數成分股

　　34.根據《中華人民共和國刑法》規定，犯欺詐發行股票、債券罪，(　　)。

　　A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　35.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是(　　)。

　　A.自由轉讓

　　B.通常不記名

　　C.自由認購

　　D.無面值

　　36.在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有(　　)。

　　A.價格平衡

　　B.增強流動性

　　C.有助于分散價格變動風險

　　D.使市場更有序

　　37.我國證券公司監管制度包括(　　)。

　　A.業務許可制度

　　B.以凈資本為核心的風險監控與預警制度

　　C.合規管理制度

　　D.風險控制制度

　　38.我國在20世紀50年代發行的國債有(　　)。

　　A.人民勝利折實公債

　　B.電子式儲蓄國債

　　C.財政證券

　　D.國家經濟建設公債

　　39.金融期權的種類主要有(　　)。

　　A.金融期貨合約期權

　　B.外幣期權

　　C.股票指數期權

　　D.利率期權

　　40.證券發行市場的組成部分是(　　)。

　　A.證券發行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構

　　D.證券管理機構

　　

      三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.如果是具有法人資格的國有企業、事業單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。國有法人股不屬于國有股權。(　　)

　　2.上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。(　　)

　　3.指數基金可以避免由于基金持股集中帶來的流動性風險。(　　)

　　4.債券的償還性是指債券無規定的償還期限，但債務人必須償還本金。(　　)

　　5.設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，股票就是一種設權證券。(　　)

　　6.我國和日本把股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

　　7.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。(　　)

　　8.股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇管理者、處分公司資產等權利。(　　)

　　9.可贖回優先股票可以依照該股票發行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司一旦贖回自己的股票，可再次發行，無須注銷。(　　)

　　10.通貨膨脹一定會抑制股票市場。(　　)

　　11.1991年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發端。(　　)

　　12.場外交易市場是一個無形的集中市場。(　　)

　　13.公司(企業)證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司(企業)債券及商業票據等。(　　)

　　14.證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。(　　)

　　15.證券發行市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。(　　)

　　16.金融債券的發行主體只能是銀行。(　　)

　　17.在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。(　　)

　　18.抵押債券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，中介機構代全體債權人行使對抵押債券的處置權。(　　)

　　19.可轉換債券實質上嵌入了優先股股票的看漲期權。(　　)

　　20.股票基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。(　　)

　　21.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。(　　)

　　22.獨立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系。(　　)

　　23.附認股權證的公司債券與可轉換公司債券相同之處是在行使認購權或轉換權之后，債券形態隨即消失。(　　)

　　24.金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產的合約。(　　)

　　25.契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。(　　)

　　26.期貨合約設計成標準化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進行對沖，從而避免實物交割。(　　)

　　27.利率期貨是以外匯匯率為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產生的品種，主要用于規避外匯匯率風險。(　　)

　　28.一般地說，凡可作期權交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權交易。(　　)

　　29.管理費率的大小通常與基金規模和風險成反比。

　　30.可轉換債券在轉換成股票后，持有者并沒有由債權人變成股權所有者，只是形式擁有而沒有實際權利。(　　)

　　31.附權證債券發行后，權證持有人將按照權證規定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響。(　　)

　　32.2010年4月16日，中國金融期貨交易所首份合約正式上市交易。(　　)

　　33.首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。(　　)

　　34.我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的政府機關。(　　)

　　35.證券發行人是資金的供應者。(　　)

　　36.證券交易規則規定，大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，但要納入指數計算，計入當日行情，成交量在收盤后計人該證券的成交總量。(　　)

　　37.經營風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。(　　)

　　38.投資基金是專門為大投資者設計的間接投資工具。(　　)

　　39.證券公司可以以適當的方式對客戶證券買賣的收益做出承諾，但不得以任何方式對客戶證券買賣的損失做出承諾。(　　)

　　40.證券公司董事會授權董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權，但對涉及公司重大利益的事項不得授權董事長決定。(　　)

　　41.依據《中華人民共和國反洗錢法》，任何單位和個人在與金融機構建立業務關系或者要求金融機構為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。(　　)

　　42.在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。(　　)

　　43.證券交易所上市證券的清算和交收由證券公司集中完成。(　　)

　　44.虛擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區別，但兩者在量上是相等的。(　　)

　　45.債券的發行價格可以分為平價發行和折價發行兩種。(　　)

　　46.境內居民個人可以用境外匯入的外匯資金從事A股交易。(　　)

　　47.證券市場的縱向結構關系是由一級市場和二級市場構成的。(　　)

　　48.中國批準的首家合格境外機構投資者(QFII)是匯豐銀行。(　　)

　　49.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。(　　)

　　50.期權價格由內在價值和外在價值組成。(　　)

　　51.《證券發行與承銷管理辦法》規定，對在深交所主板和中小企業板上市的公司，規定都必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。(　　)

　　52.《首次公開發行股票并上市管理辦法》要求凈利潤須滿足最近5年連續盈利，且5年累計凈利潤不低于1億元。(　　)

　　53.證券公司的注冊資本有5000萬元、1億元和5億元三個標準。(　　)

　　54.中國證監會有“監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分”的職責。(　　)

　　55.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向中國證券業協會報告。(　　)

　　56.證券資信評估機構中，從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員，不屬于證券業從業人員。(　　)

　　57.為獲得上市公司的控制股權而購買該公司股票，是基金投資的主要目的之一。(　　)

　　58.根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金每年至少2次分配收益。(　　)

　　59.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。(　　)

　　60.公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具有法人資格。(　　)

     附件：2012年9月證券市場基礎知識考前模擬試卷答案及解析.doc

    2012年12月證券交易考前模擬：試卷二