證券從業(yè)第六章重點：銷售業(yè)務(wù)管理
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證券從業(yè)<投資基金>第六章重點：銷售業(yè)務(wù)管理
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第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
一、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)(自助式和輔助式)，要具備
1. 提供投資資訊功能
2. 對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能
3. 交易功能
4. 為基金投資人提供服務(wù)的功能
二、自助式前臺系統(tǒng)
三、后臺管理系統(tǒng)
1.應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息，具有對基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能。
2.能夠記錄和管理基金風(fēng)險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息。
3.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金交易開放時間以外收到的交易申請進行正確的處理，防止發(fā)生基金投資入盤后交易的行為。
4.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以使完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。
5.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能。
四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送
五、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
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