2012證券從業輔導：證券交易概述(5)
更新時間：2012-08-08 09:22:20
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2012證券從業<證券交易>輔導：證券交易概述(5)
(四)證券公司
1.證券公司的定義
在我國，證券公司是指依照《公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設立條件
(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。
(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
(3)具有符合本法規定的注冊資本。
(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。
(5)有完善的風險管理與內部控制制度。
(6)有合格的經營場所和業務設施。
(7)法律、行政法規規定和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
3.證券公司的經營范圍
(1)證券經紀業務
(2)證券投資咨詢
(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問
從事上述(1)至(3)項業務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
(4)證券承銷與保薦
(5)證券自營
(6)證券資產管理
(7)其他證券業務
從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
注冊資本應是實繳資本。
相關信息:2012證券從業《投資基金》輔導：第11章重點匯總
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更多信息： 證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
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