證監會大力推進資本市場懲防體系建設
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證監會大力推進資本市場懲防體系建設
日前,為進一步落實中央紀委懲防體系建設分工方案中證監會牽頭任務,深入打擊內幕交易和市場操縱行為,證監會紀委在深圳組織召開座談會。證監會黨委委員、紀委書記黎曉宏在座談會上指出,內幕交易和市場操縱是當前資本市場最為突出的違法違規行為,目前這兩類案件易發多發的態勢并沒有得到根本遏制,必須持續深入地打擊內幕交易和市場操縱行為。
據介紹,交易所市場監察部門作為稽查執法的重要組成部分,處于市場執法的最前沿,承擔著發現違法違規行為、上報違法違規線索、制止不當交易和協助調查等重要職責。多年來,通過完善監控指標體系和技術手段,已經形成了功能強大的市場監察技術系統。2009年至今,滬深證券交易所共向證監會上報案件線索435件,占證監會全部案件線索的47%,其中,內幕交易和市場操縱的案件線索占比達60%,在打擊內幕交易和市場操縱行為方面發揮了重要作用。
黎曉宏指出,要圍繞推進懲防體系建設,不斷深化對打擊內幕交易和市場操縱行為的認識。他說,內幕交易和市場操縱是當前資本市場最為突出的違法違規行為,嚴厲打擊內幕交易和市場操縱行為不僅是證券執法的工作重點,也是推進懲防體系建設的重要內容。必須充分認識打擊內幕交易和市場操縱行為的重要意義,切實增強打擊內幕交易和市場操縱行為的使命感、緊迫感、責任感。近兩年通過加大懲治力度,打擊內幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實際看,盡管采取了不少防控措施,這兩類案件易發多發的態勢并沒有得到根本遏制。要深刻領會黨中央、國務院和中央領導同志的重要指示精神,認真貫徹證監會黨委的重大決策部署,從推進懲防體系建設,促進資本市場科學發展的戰略高度,充分發揮一線監管優勢,持續深入地打擊內幕交易和市場操縱行為。進一步加強研究能力建設,適應市場快速發展的要求,及時跟蹤研究新交易特點和違法違規行為變化,不斷提高及時應對打擊的能力和水平。
黎曉宏要求,要圍繞市場風險和廉政風險,探索建立廉政風險多重防控體系。他說,推進懲防體系建設是我們的一項重要職責,必須把防控市場風險和廉政風險作為構建懲防體系的有力抓手,結合監管部門實際,研究建立廉政風險防控體系。強調抓前沿就是通過采取一些剛性的措施,把反腐倡廉要求納入到各項業務工作之中,通過抓權力運行的前沿,抓市場監管的前沿,抓日常監管的前沿,把防范市場風險與廉政建設結合起來,把市場監察與現代管理結合起來,實現廉政風險防控的系統性、協調性、公開性、實效性,全面系統地做好廉政風險防控工作。他表示,廉政風險防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內容。信息防控要抓預警,崗位防控要抓隔離,流程防控要抓公開,制度防控要抓執行。第二道防線是結合會機關和系統各單位實際,“審批前沿抓重點崗位”、“監管前沿抓派出機構”、“市場前沿抓交易所”。同時,還要發揮“技術防控”、“案件查控”、“系統防控”等三道防線的作用,扎實推進廉政風險防控工作。
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