2012證券從業《投資基金》輔導：第十章重點(6)

　　第五節 基金行業高級管理人員監管

　　一、加強對基金行業高管人員監管的重要性

　　重要性表現在四個有利于：

　　第一：有利于規范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益。

　　第二：有利于提高基金高管人員的執業素質，加強職業道德教育，促進其自律意識的發揮。

　　第三：有利于防范基金管理公司的經營風險，及時發現，堵塞經營管理中的漏洞。

　　第四：有利于實現信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態的監管決策提供依據。

　　二、對基金行業高管人員的資格管理

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

　　《辦法》規定，申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

　　(1)取得基金從業資格。

　　(2)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。

　　(3)具有3 年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷。

　　(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。

　　(5)最近3 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　獨立董事還應當條件：七點

　　(1)具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

　　(3)最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

　　(4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

　　(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

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