二、證券營業部經紀業務的基本操作規范

　　證券營業部日常經營管理的主要內容就是經紀業務的運作管理。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。經紀業務操作規程是確保營業部經紀業務各環節順利運轉及規范運作、減少業務差錯、提高工作效率和服務質量的重要制度。

　　(一)經紀業務操作規范管理的一般要求

　　1.前后臺分離和崗位分離。證券營業部應實行前后臺分離。前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業部后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務。

　　2.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理。

　　經紀業務的不同環節，賬戶管理、資金管理、委托買賣、清算交割、咨詢服務等崗位，應按不同崗位定員、定職。

　　資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作;

　　賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗。

　　對各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整。

　　3.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務。營業部工作人員應遵紀守法、規范操作、自覺維護客戶權益，不得私下接受及全權代理客戶辦理開戶、指定或撤銷指定交易、轉托管、資金存取、資金劃轉、資金三方存管申請與開通、委托買賣及交割、掛失與解掛、凍結與解凍、客戶資料修改，開通客戶交易委托權限、指定(變更)存管銀行等事項。

　　營業部工作人員不得私下接受及全權代理客戶辦理業務。

　　4.營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案。

　　營業部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　客戶檔案資料、空白《證券交易委托代理協議書》、空白《客戶資金三方存管協議書》及其他協議書、加蓋印章的業務表單、資金賬戶卡等重要業務憑證，必須設立專庫專人保管，并有調閱、領用登記。

　　5.證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理。

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