八、上市公司收購的監管$lesson$

　　(一)監管主體與服務機構

　　1.中國證監會：監督管理

　　2.證券交易所：服務及實時監控、監督

　　3.證券登記結算機構：服務

　　4.收購人聘請的財務顧問及其他專業機構：服務(可拒絕)

　　(二)上市公司收購的限制性規定

　　1.上市公司的收購及相關股份權益變動活動不得危害國家安全和社會公共利益。

　　2.被收購公司在境內、境外同時上市的，收購人除應當遵守《上市公司收購管理辦法》及中國證監會的相關規定外，還應當遵守境外上市地的相關規定。

　　3.外國投資者收購上市公司及在上市公司中擁有的權益發生變動的，除應當遵守《上市公司收購管理辦法》的規定外，還應當遵守外國投資者投資上市公司的相關規定。

　　4.不得收購上市公司的情形。任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。不得收購上市公司的情形 (5種)

　　(三)有關當事人應盡的義務

　　1.被收購公司的控股股東或者實際控制人不得濫用股東權利損害被收購公司或者其他股東的合法權益。

　　2.被收購公司的董事、監事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務，應當公平對待收購本公司的所有收購人。

　　(四)上市公司收購的持續督導

　　1.收購人與被收購上市公司的報告義務

　　2.派出機構的持續監管

　　3.收購完成后股票轉讓的限制性規定

　　(五)上市公司收購活動中違背有關規定的處罰

　　1.上市公司收購活動中的違法違規行為

　　2.信息披露義務人違法違規行為的處罰

　　3.收購人違法違規行為的處罰

　　4.被收購公司違法違規行為的處罰

　　5.專業機構違法違規行為的處罰

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