(四)發(fā)行的組織$lesson$

　　1.承銷團(tuán)的組建。發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，承銷人可在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷其所承銷的金融債券。

　　發(fā)行人和承銷人應(yīng)在承銷協(xié)議中明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，并加以披露。

　　2.承銷方式及承銷人的資格條件。發(fā)行金融債券的承銷可采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備相關(guān)條件(5個(gè))。

　　以定向發(fā)行的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。發(fā)行對(duì)象不超過(guò)兩家，可不聘請(qǐng)主承銷商，由發(fā)行人與認(rèn)購(gòu)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議安排發(fā)行。

　　3.招標(biāo)承銷的操作要求。以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券，發(fā)行人應(yīng)向承銷人發(fā)布信息(3個(gè)方面)。

　　金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。在招標(biāo)過(guò)程中，發(fā)行人及相關(guān)各方不得透露投標(biāo)情況，不得干預(yù)投標(biāo)過(guò)程。中國(guó)人民銀行對(duì)招標(biāo)過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

　　(五)異常情況處理

　　一次足額或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生情況(7種)，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說(shuō)明情況。

　　(六)其他相關(guān)事宜

　　發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券。60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行、10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)書面報(bào)告。

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