證券登記$lesson$

　　證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

　　證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等，按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　(一)初始登記

　　1、股份登記。首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　⑴首次公開發行和增發新股登記

　　⑵送股及公積金轉增股本登記。

　　送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本

　　公積金轉增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉增為股本。

　　對送股(公積金轉增股本)的股份登記，是根據上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東數據庫中股東的持股數，主動為其增加股數，從而自動完成送股(轉增股)的股份登記手續。

　　證券登記結算公司根據送股申請，于權益登記日登記送股。

　　⑶配股登記。

　　權證發行登記

　　2、基金登記。

　　3、債券登記。

　　(二)變更登記【證券過戶登記和其他變更登記】

　　1、證券過戶登記。【按引發變更登記需求的不同】

　　⑴集中交易過戶登記。

　　⑵非交易過戶登記，是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。

　　2、其他變更登記。包括證券司法凍結、質押、權證創設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數基金申購或贖回等引起的變更登記

　　(三)退出登記

　　2010年證券從業輔導通過率分析

　　2011年證券從業資格網絡輔導招生簡章

　　2011年證券從業資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業資格考試頻道        證券從業資格考試論壇