(四)停牌與復牌及轉股的暫停與恢復$lesson$

　　證監會決定可轉換公司債券進行停牌與復牌、轉股的暫停與恢復的情形：

　　1.交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息。

　　2.行使可轉換公司債券贖回、回售權。

　　3.公司實施利潤分配或資本公積金轉增股本方案。

　　4.作出發行新公司債券的決定。

　　5.減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項。

　　6.財務或信用狀況發生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息。

　　7.提供擔保的，擔保人或擔保物發生重大變化。

　　8.國家法律、法規和中國證監會、證券交易所規定的其他可能影響上市公司償債能力的事項。

　　9.中國證監會和證券交易所認為應當停牌或者暫停轉股的其他事項。

　　除上述規定外，證券交易所還可以根據實際情況或者中國證監會的要求，決定上市公司可轉換公司債券的停牌與復牌事宜。

　　(五)停止交易

　　證券交易所停止可轉換公司債券交易的規定：

　　1.可轉換公司債券流通面值少于3 000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

　　2.可轉換公司債券自轉換期結束之前的第l0個交易日起停止交易。

　　3.可轉換公司債券在贖回期間停止交易。

　　除此之外，可轉換公司債券還應當在出現中國證監會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易。

　　(六)暫停上市

　　上市公司出現下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市：

　　1.公司有重大違法行為

　　2.公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件

　　3.發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用。

　　4.未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務。

　　5.公司最近2年連續虧損。

　　6.其他情形

　　例題7：當上市公司可轉換公司債券流通面值少于( )萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

　　A.3000萬元　　 B.4000萬元

　　C.5000萬元　　 D.6000萬元

　　正確答案：A

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