三、新股發行的申請程序

　　(一)聘請保薦人(主承銷商)

　　上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷;非公開發行股票，如發行對象均屬于原前l0名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　(二)董事會作出決議

　　上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　(三)股東大會批準

　　股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。

　　上市公司發行新股決議1年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請股東大會表決。

　　(四)編制和提交申請文件

　　(五)重大事項的持續關注

　　四、保薦人(承銷商)的盡職調查(注意與首發IPO一起記憶)

　　盡職調查是保薦人(主承銷商)透徹了解發行人各方面情況。設計發行方案、成功銷售股票以及明確保薦人(主承銷商)責任范圍的基礎和前提。

　　上市公司發行新股發生過程中，主承銷商對上市公司的盡職調查貫穿始終。

　　(一)提交發行申請文件前的盡職調查

　　盡職調查的絕大部分工作集中于這一階段，通過該階段的盡職調查，必須至少達到3個目的：

　　(二)持續盡職調查責任的履行

　　1.發審會前重大事項的調查

　　2.發審會后重大事項的調查

　　3.招股說明書刊登前一工作日的核查驗證事項

　　4.上市前重大事項的調查

　　5.持續督導

　　上市公司發行新股的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續督導的期間自證券上市之日起計算。持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續完成。

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