三、基金信息披露監(jiān)管

　　(一)主要監(jiān)管部門及其相應的職責

　　目前對基金信息進行監(jiān)管的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機構、證券交易所。

　　證券交易所則主要負責監(jiān)管上市基金的信息披露。

　　(二)信息披露監(jiān)管的原則和目標

　　基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度保護基金持有人合法權益的監(jiān)管目標。

　　(三)基金信息披露監(jiān)管的主要內容

　　1.建立健全基金信息披露制度規(guī)范

　　主要是依法監(jiān)管

　　2.基金募集信息披露

　　基金募集結束后，基金管理人還應依法披露募集情況和基金合同生效公告，中國證監(jiān)會負責對基金份額發(fā)售到基金合同生效期間相關信息披露行為初稿監(jiān)管，擬上市基金在該期間的信息披露行為同時受證券交易所的監(jiān)管。

　　3.基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管

　　基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管包括：基金合同生效后，監(jiān)管機構對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管。

　　4.信息披露違規(guī)處罰

　　主要有：責令改正、沒收違法所得、罰款;給基金份額持久有人造成損害的，依法承擔賠償責任;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者取消基金從業(yè)資格或罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

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