一、發(fā)行準(zhǔn)備

　　發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，承銷(xiāo)商及發(fā)行人應(yīng)做好相關(guān)發(fā)行準(zhǔn)備。

　　(一)承銷(xiāo)準(zhǔn)備

　　1.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式。

　　2.證券發(fā)行由2家以上承銷(xiāo)商聯(lián)合主承銷(xiāo)的，所有擔(dān)任主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)承銷(xiāo)責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷(xiāo)團(tuán)由3家以上承銷(xiāo)商組成的，可以設(shè)副主承銷(xiāo)商，協(xié)助主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)活動(dòng)。承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議及承銷(xiāo)協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷(xiāo)活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假承銷(xiāo)。承銷(xiāo)協(xié)議和承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。

　　3.主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的部門(mén)或者機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)相關(guān)有關(guān)部門(mén)完成工作。

　　(二)詢價(jià)(略，見(jiàn)第二節(jié))

　　(三)公開(kāi)推介

　　1.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。自招股意向書(shū)工日至開(kāi)始推介活動(dòng)的時(shí)間間隔不得少于1天。

　　2.首次公開(kāi)發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過(guò)因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介。首次公開(kāi)發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書(shū)摘要(或招股意向書(shū))同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布。網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動(dòng)的出席人員名單、時(shí)間(推介活動(dòng)不少于4個(gè)小時(shí))等。

　　(四)首次公開(kāi)發(fā)行招股文件的披露

　　1.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說(shuō)明書(shū)。

　　2.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　3.申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)摘要、招股說(shuō)明書(shū)全文、有關(guān)備查文件刊登于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。

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