2.保薦業(yè)務(wù)規(guī)則：

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承信息披露原則。

　　⑴盡職調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險和問題。

　　⑵推薦發(fā)行和推薦上市。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論等事項發(fā)表明確意見。

　　發(fā)行保薦書必備的內(nèi)容：本次證券發(fā)行基本情況、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項、對本次證券發(fā)行的推薦意見。發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。

　　保薦結(jié)構(gòu)工作報告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。必備的內(nèi)容：項目運(yùn)作流程、項目存在問題及其解決情況。

　　推薦發(fā)行人證券上市的，還要向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。此時，除了發(fā)行保薦書要簽字外，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　　⑶配合中國證監(jiān)會審核。組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)等。

　　⑷持續(xù)督導(dǎo)。上市后的持續(xù)督導(dǎo)。首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)2個完整會計年度;上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)1個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完成的保薦工作，應(yīng)繼續(xù)完成。

　　持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。

　　募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個重要內(nèi)容。

　　保薦機(jī)構(gòu)至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。

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