二、交易席位

　　(一)交易席位的含義及種類

　　1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義。

　　2.分類

　　(1)根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。有形席位采用場內報盤方式，無形席位采用場外報盤方式。

　　(2)根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。

　　普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。

　　專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位，經證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位。

　　(3)根據席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。

　　自營席位是證券公司專用于自營證券業務的席位。

　　(二)交易席位的管理

　　1.取得席位的條件。

　　取得普通席位的條件有兩個：第一，具有會員資格。第二，繳納席位費。

　　境內證券經營機構要取得B股席位，須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證。

　　境外證券經營機構要取得B股席位，須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。

　　經中國人民銀行批準可從事證券公司股票質押貸款業務的商業銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質押股票的專用席位。保險公司、財務公司可向證券交易所申請取得債券專用席位。

　　資產管理公司可向證券交易所申請其專用席位。

　　基金管理公司可向證券交易所申請轉讓向證券公司租用的A股席位。

　　2.取得席位的批準程序。

　　3.交易席位的使用。

　　除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位均不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。

　　4.交易席位的變更。

　　【例14?多選題】我國證券交易所中的普通席位是經營(　)等買賣的席位。

　　A.A種股票

　　B.B種股票

　　C.債券

　　D.基金

　　【答案】ACD

　　(三)交易單元

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務的基本業務單位。

　　交易單元是交易權限的技術載體，會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現。

　　深圳交易所交易單元相關事宜：

　　深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。

　　深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定了交易或其他業務權限(7項)。

　　深圳證券交易所根據會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統資源和獲取交易系統服務的功能(5項)。

　　經過深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　本章小結：本章主要是證券交易的基礎理論，考點比較分散。掌握證券交易的概念、特征和原則、種類、方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

　　掌握證券交易程序;熟悉證券交易機制的目標;熟悉證券交易機制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員的監督和紀律處分;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

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