投資分析：證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(1)
更新時間：2011-06-09 13:59:39
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第一節(jié) 證券分析師的含義和職能
大綱要求：
熟悉證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍。
第二節(jié) 國際主要證券分析師自律組織
大綱要求：
熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能;熟悉國際注冊投資分析師協(xié)會、亞洲證券與投資聯(lián)合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試(CIIA®考試)的特點、考試內容及在我國的推廣情況。了解《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師行為標準的主要規(guī)定內容。
分析師組織的功能：
一、 國際注冊投資分析師組織
國際注冊投資分析師協(xié)會
國際注冊投資分析師水平考試(CIIA®考試)的特點、考試內容及在我國的推廣情況
二、 亞洲證券與投資聯(lián)合會
三、 CFA協(xié)會
四、 歐洲的證券分析師組織
五、 拉丁美洲的證券分析師組織
六、 各國投資聯(lián)合會及其《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》
總要求：誠實、正直、公平
三原則：公平對待已有客戶和潛在客戶原則
獨立性和客觀性原則
信托責任原則
操作規(guī)則：P405
執(zhí)業(yè)紀律：P406
更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
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