證?發行與承銷：上市公司發行新股(2)
更新時間：2011-06-02 14:27:41
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二、非公開發行股票的條件
非公開發行股票是指上市公司采用非公開方式向特定對象發行股票的行為。
(一)非公開發行股票的特定對象應當符合的規定
1.特定對象符合股東大會決議規定的條件。
2.發行對象不超過10名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。
(二)上市公司非公開發行股票應當符合的規定
1.發行價格不低于定價基準目前20個交易日公司股票均價的90%。
2.本次發行的股份自發行結束之日起，l2個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。
3.募集資金使用符合《管理辦法》第十條的規定
4.本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，還應符合相關規定。
(三)上市公司不得非公開發行股票的情形(7項)
4.現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近l2個月內受到過證券交易所公開譴責。
6.最近1年及l期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外。
例題3：上市公司申請非公開發行新股時，發行對象不超過( )名
A.4 B.6 C.8 D.10
答案：D
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