證券發(fā)行與承銷輔導：公司債券的發(fā)行(三)
更新時間：2011-02-24 10:29:55
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三、債券持有人權益保護 $lesson$
(一)保護債券持有人權益的方式
1.受托管理人與受托協(xié)議：公司應當為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期限內，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護債券持有人的利益。
公司應當在債券募集說明書中約定，投資者認購本期債券視作同意債券受托管理協(xié)議。
2.債券受托管理人的資格：債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經中國證監(jiān)會認可的機構擔任。為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(二)受托管理人的職責
債券受托管理人應當履行的職責：
1.持續(xù)關注公司和保證人的資信狀況，出現可能影響債券持有人重大權益的事項時，召集債券持有人會議;
2.公司為債券設定擔保的，債券受托管理協(xié)議應當約定擔保財產為信托財產，債券受托管理人應在債券發(fā)行前取得擔保的權利證明或其他有關文件，并在擔保期間妥善保管;
3.在債券持續(xù)期內勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務;
4.預計公司不能償還債務時，要求公司追加擔保，或者依法申請法定機關采取財產保全措施;
5.公司不能償還債務時，受托參與整頓、和解、重組或者破產的法律程序;
6.債券受托管理協(xié)議約定的其他重要義務。
(三)債券持有人會議
1.債券持有人會議規(guī)則
2.召開債券持有人會議的條件
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