證券發(fā)行與承銷輔導：新股的推薦程序(一)

更新時間：2011-01-12 11:09:28 來源：|0

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　　一、主承銷商的推薦(過程) $lesson$

　　(一)內核

　　1.內核是指保薦人(主承銷商)的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查、確保正確發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為。

　　2.內核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性;公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。

　　3.為了做好內核工作，保薦人(主承銷商)必須建立和健全以盡職調查為基礎的發(fā)行申請文件的質量控制體系;建立和健全盡職調查工作流程，明確調查要點;形成調查報告;建立科學的項目決策體系;建立和完善內核工作會議程序和規(guī)則。

　　(二)出具發(fā)行保薦書

　　主承銷商應當在內核程序結束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應當出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告。對不規(guī)范行為，要求其整改。

　　(三)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　與IPO的要求大致相同

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