(六)發行人的基本情況

　　1.發行人的股本變化情況：

　　⑴前10名股東;前l0名自然人股東及其在發行人處擔任的職務;

　　⑵若有國有股份或外資股份的，須根據有關主管部門對股份設置的批復文件披露股東名稱、持股數量、持股比例。涉及國有股的，應在國家股股東之后標注“SS”(“State.own Shareholder”的縮寫)，在國有法人股股東之后標注“SLS”(“State.own Legal.person Shareholder”的縮寫)，并披露前述標識的依據及標識的含義;

　　2.發行人關聯方情況。發行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。

　　(七)業務和技術

　　存在高危險、重污染情況的，應披露安全生產及污染治理情況、因安全生產及環境保護原因受到處罰的情況、近3年相關費用成本支出及未來支出情況，說明是否符合國家關于安全生產和環境保護的要求。

　　發行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應說明冠以此名的依據。

　　(八)同業競爭與關聯交易

　　經常性關聯交易的披露內容：對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應分別披露最近3年及1期關聯交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業收入或營業成本的比重、占當期同類型交易的比重以及關聯交易增減變化的趨勢，與交易相關應收應付款項的余額及增減變化的原因，以及上述關聯交易是否仍將持續進行等。

　　(九)董事、監事、高級管理人員與核心技術人員

　　對核心技術人員，還應披露其主要成果及獲得的獎項。

　　(十)公司治理結構

　　注冊會計師指出公司內部控制存在缺陷的，應予披露并說明改進措施。

　　2010年證券從業資格網絡輔導招生簡章

　　2010年證券從業資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業資格考試頻道        證券從業資格考試論壇