證券投資基金輔導：股票的上市保薦資料(三)

更新時間：2010-12-13 10:48:33 來源：|0

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　　四、剩余證券的處理

　　通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。

　　五、中小企業板塊上市公司的保薦

　　中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　保薦人和保薦代表人應當遵守法律、行政法規、中國證監會以及深圳證券交易所的規定和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券上市，持續督導發行人履行相關義務。保薦人和保薦代表人應當保證向深圳證券交易所出具的文件真實、準確、完整。保薦人應當在發行人證券上市前與深圳證券交易所簽訂《深圳證券交易所中小企業板塊上市推薦與持續督導協議》，明確雙方的權利、義務和有關事項。

　　持續督導的期間為實際控制人發生變更當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。

　　2010年證券從業資格網絡輔導招生簡章

　　2010年證券從業資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇

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