2010年5月證券交易試題精選(1)
更新時間：2010-12-09 10:29:06
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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
1.集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機構
C.結算公司
D.托管銀行
2.上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。
A.前3個工作日內 上月資產凈值
B.前3個工作日內 上月資產市值
C.前5個工作日內 上月資產凈值
D.前5個工作日內 上月資產市值
3.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的法律風險的是( )。
A.在資產管理業務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規范
C.違規開展資產管理業務
D.在資產管理業務中存在操縱市場的行為
4.證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取( )方式進行保管。
A.托管
B.質押
C.留置
D.第三方存管
5.債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業務。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調節頭寸
更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
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