2010年3月證券交易考試真題精選(3)
更新時間：2010-12-07 14:20:52
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11.已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在登記結算公司規定的時間內申請辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
12.融資融券業務中，下列不屬于業務管理風險的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規模和比例不符合規定
D.控制不力
13.下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額
14.上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進行交易。
A.競價交易系統和大宗交易系統
B.定價交易系統和批量交易系統
C.競價交易系統和批量交易系統
D.定價交易系統和大宗交易系統
15.在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經中國結算上海分公司同意也可以使用( )作為應急措施劃撥資金。
A.網絡劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
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