2010年3月證券發行與承銷真題精選(6)
更新時間：2010-12-03 14:14:06
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。)
1.直接融資包括的內容有( )。
A.銀行信貸
B.股票融資
C.公司債務融資
D.貼現
2.上市公司公開發行新股包括( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.向特定對象發行股票
D.向原股東公開募集股份
3.證券公司應向( )報送年度報告。
A.中國證監會
B.公司住所地的中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.中國證券登記結算公司
4.H股上市公司的公司治理要求包括( )。
A.公司上市后須至少有3名執行董事常駐中國香港
B.需指定至少3名獨立非執行董事，其中1名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長
C.發行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會
D.審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執行董事
5.上市公司增發新股過程的信息披露包括( )。
A.發行公告
B.招股意向書
C.路演公告
D.上市公告
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