證券投資基金輔導：基金投資運作資料(二)

更新時間：2010-11-03 10:43:55 來源：|0

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　　五、基金投資管理人員的監督管理

　　1、加強基金投資管理人員的管理具有重要意義。

　　2、中國證監會《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》中的主要內容。

　　投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。

　　投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額向任何機構和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。投資管理人員應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，而且提前解除聘用合同應當有正當的理由。

　　投資管理人員應當牢固樹立合規意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。

　　投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益。

　　未經公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。公司應當加強對投資管理人員的合規教育，定期進行合規培訓，提高其合規意識。每個投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少于20 小時。公司不得聘用從其他公司離任未滿3 個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。基金經理管理基金未滿1 年的，公司不得變更基金經理。

　　2010年證券從業資格網絡輔導招生簡章

　　2010年證券從業資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇

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