證券發(fā)行與承銷：公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備資料(3)
更新時間：2010-08-30 13:59:17
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三、新股發(fā)行的申請程序
依次為聘請保薦人(主承銷商);董事會做出決議;股東大會批準(zhǔn);編制和提交申請文件;重大事項的持續(xù)關(guān)注。
上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可由上市公司自行銷售。
股東大會批準(zhǔn)是需要2/3通過的。
上市公司發(fā)行新股決議有效期為1年，否則就要重新提請股東大會表決。
四、 保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查
與IPO一樣，在上市公司發(fā)行新股過程中，保薦人對上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。包括：提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查和持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任的履行。
盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于提交發(fā)行申請文件前這一階段。
持續(xù)盡職調(diào)查包括：發(fā)審會前重大事項的調(diào)查;發(fā)審會后重大事項的調(diào)查;招股說明書刊登前一工作日的核查驗證事項;上市前重大事項的調(diào)查;以及持續(xù)督導(dǎo)(上市公司發(fā)行新股持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度)
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