一、掌握融資融券業(yè)務的含義

　　證券公司向客戶基礎資金或者出借證券。

　　二、融資融券業(yè)務資格

　　證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備下列條件：

　　(一)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司;

　　(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;

　　(三)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

　　嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

　　(四)財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;

　　(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排;

　　(六)已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控;

　　(七)已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

　　證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：

　　(一)融資融券業(yè)務試點申請書;

　　(二)股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議;

　　(三)融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標準;

　　(四)客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明;

　　(五)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件;

　　(六)證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務試點申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

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