證券發行與承銷：股票的發行上市保薦資料(4)

更新時間：2010-08-09 09:30:13 來源：|0

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　　四、股票的上市保薦

　　1、股票的上市條件：第三章第一節的“法律法規要求”里講過。

　　2、股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節里講過。

　　保薦人應在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作。

　　保薦人更換保薦代表人的，應通知發行人，并在5個交易日內向交易所報告。發行人應在收到通知后及時披露保薦人變更事宜。

　　保薦人和發行人終止保薦協議的，應自終止之日起5個交易日內向交易所報告。

　　保薦人應自持續督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。

　　3、股票上市申請：注意上市申請時應提交的文件;申請上市時，發行人控股股東、實際控制人應做出的承諾;以及，股票上市前應在指定媒體上披露的文件。

　　4、剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過交易所的交易系統逐步賣出自行購入的剩余證券。

　　五、中小企業板塊上市公司的保薦

　　中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，發行上市標準也與現有主板市場完全相同。

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