證券發行與承銷：首次發行股票的條件資料(2)

更新時間：2010-07-29 10:10:02 來源：|0

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　　二、 IPO的內核、推薦和承銷商備案材料

　　1、保薦人的內核和推薦

　　為規范保薦人從事股票發行主承銷業務活動，2001年3月17日中國證監會發布了《證券公司從事股票發行主承銷商業務有關問題的指導意見》，各保薦人應按照該指導意見的要求，進行內核和推薦，開展股票發行主承銷商業務。

　　2、承銷商備案材料

　　備案材料的要求：主承銷商應當于證監會受理其股票發行申請材料后的3個工作日內向中國證券業協會報送承銷商備案材料。備案材料包括承銷說明書、承銷商承銷資格證書復印件、承銷協議、承銷團協議。

　　證券業協會可對證券經營機構擔任某只股票發行的承銷商資格提出否決意見。

　　備案材料應經主承銷商承銷業務內核小組統一進行合規性審核。

　　備案材料合規性審核的要點：(1)向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應由承銷團承銷。(2)承銷費用收取要符合標準：包銷傭金為包銷總金額的1.5%-3%;代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%-1.5%。(3)關于承銷團各成員包銷金額的規定：單項包銷金額不得超過其凈資本的30%，最高不超過3億元;同時包銷金額不得超過凈資本的60%。(4)承銷團中的副主承銷商數量要符合規定：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2-3家副主承銷商。

　　【例5】包銷傭金為包銷總金額的0.5%-1.5%。

　　【答案】錯。

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　　更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇

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