證券交易輔導：定向資產管理業務復習資料
更新時間：2010-07-19 10:18:24
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熟悉定向資產管理業務的基本原則;熟悉定向資產管理業務運作的基本規范;熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;熟悉定向資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務;熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求;
一、向資產管理業務的基本原則
(一)公平公正、誠實守信
(二)健全內控、規范運作
(三)投資風險客戶自擔
二、定向資產管理業務運作的基本規范
(一)客戶準入及委托標準
(二)盡職調查及風險揭示
(三)客戶委托資產及其來源
(四)客戶資產托管
(五)客戶資產獨立核算與分賬管理
(六)客戶資產管理賬戶
(七)定向資產管理的投資范圍
股票、債券、基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品等
(八)投資管理情況報告與查詢
(九)業務檔案管理
保留時間不少于20年
三、定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容
重點把握定向資產管理合同基本事項：
1. 資產的種類和數額
2. 投資范圍、限制與比例
3. 投資目標和管理期限
4. 客戶資產管理方式和管理權限
5. 各類風險揭示
6. 管理信息的提供和查詢
7. 當事人的權利和義務
8. 客戶證券的權利和義務
9. 管理費和托管費的支付標準和方式
10. 其他費用的提取和支付
11. 合同解除、終止條件和資產返還
12. 糾紛解決方式
四、向資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務
五、定向資產管理業務內部控制
更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
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