證券發(fā)行與承銷資料：投資銀行業(yè)務(wù)資格(四)
更新時間：2010-06-24 10:24:07
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
四、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格
滬、深證交所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1-2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)符合下列條件：具有交易所會員資格;具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好;最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。
【例4】有以下情形之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人()
A 保薦代表人數(shù)量少于兩名
B 公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或未有效執(zhí)行
C 最近12個月內(nèi)因違法違規(guī)被證監(jiān)會從名單中去除
D 注冊資本為人民幣5億元
【答案】AB
【例5】公司申請首次公開發(fā)行股票、上市后發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)債上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。
【答案】對。
2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
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