四、《公司法》和《證券法》的最新修訂對(duì)我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的意義和影響

　　修訂后的《公司法》和《證券法》于2006年1月1日起施行。

　　修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等做出了比較全面的修改，增加了法人人格否認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范、累積投票、獨(dú)立董事等方面的規(guī)定。修訂后的《證券法》加強(qiáng)了證券公司的內(nèi)控制度，強(qiáng)化了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職權(quán)，完善了證券違法行為的法律責(zé)任，增加了證券發(fā)行上市保證券投資者保護(hù)基金、證券發(fā)行交易的預(yù)先披露等新制度，為穩(wěn)定推進(jìn)金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)，創(chuàng)建證券衍生品種，推進(jìn)證券期貨交易，拓寬資金合規(guī)入市渠道，逐步開(kāi)展融資融券等創(chuàng)造了條件。

　　【例1】2005年1月1日試行()，標(biāo)志我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

　　A 首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度 B 上市保薦制度

　　C 上市審核制度 D 股票定價(jià)制度

　　【答案】A

　　【例2】以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有()

　　A 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行 B 發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式 C 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行 D 儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　【答案】AC

　　【例3】中期票據(jù)是具有法人資格的金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　【答案】錯(cuò)。

　　2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章

　　2010年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇