證券發行與承銷資料：投資銀行業務概述(一)

更新時間：2010-06-23 10:25:22 來源：|0

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　　一、投資銀行業務的定義

　　1、狹義含義：只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業務、并購和融資業務的財務顧問。

　　2、廣義含義：包括眾多的資本市場活動，即包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業務等。

　　二、國外投資銀行業的發展歷史

　　1、1927年的《麥克法頓法》取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，商業銀行和投資銀行兩領域會合。

　　2、1933年的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》對一級市場產生了重大影響，嚴格規定了證券發行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事和刑事責任，并從法律上規定了分業經營。1934年的《證券交易法》不僅對一級市場進行了規范，對交易商也產生了影響。

　　3、1999年11月美國《金融服務現代化法案》公布，意味20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，標志美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營的新時代。

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