一、 證券經紀業務的基本含義

　　1、證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　2、證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。經紀商不承擔風險，以傭金作為報酬。我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。

　　例題：在證券經紀業務中，證券經營機構的收入來自 。

　　A. 收取傭金

　　B. 賺取差價

　　C. 收取的咨詢費用

　　D. 證券發行費用

　　3、證券經紀商的作用：

　　1.充當證券買賣的媒介。

　　2.提供咨詢服務

　　二、證券經紀關系的確立

　　(一)經紀關系的確立

　　投資者入市必須先到中國結算公司上海分公司或中國深圳分公司及其代理點辦理證券賬戶。有了證券帳戶才能委托證券經紀商進行證券交易。

　　經紀關系的確立需要經過三個過程：簽署《風險提示書》和《客戶須知》——簽訂《代理協議》——開立資金帳戶

　　1、 簽署《風險提示書》和《客戶須知》

　　2、 簽訂《代理協議》

　　3、開立資金帳戶

　　重點把握開立資金帳戶需要提交的資料。

　　(二)委托人和證券經紀商的權利和義務

　　1、委托人的權利和義務

　　2、經紀商的權利和義務

　　(三)證券經紀業務中的禁止行為

　　(四)經紀業務的特點

　　1.業務對象的廣泛性

　　2.證券經紀商的中介性

　　指證券經紀業務是一種居間的經濟活動，證券經紀人不是用自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人。

　　3.客戶指令的權威性

　　證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格、有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發生變化，即使是為維護委托人的權益不得不變更委托人的指令，也應事先征得委托人的同意。

　　4.客戶資料的保密性

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