證券發行與承銷復習：海外證券經營機構的申報文件
更新時間：2010-04-30 10:01:27
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境外證券經營機構申請取得資格證書，應當向證監會報送下列文件：(多選)
(1)證監會統一印制的《經營外資股業務資格申請表》;
(2)所在地證券監管部門頒發的經營執照;
(3)公司章程;
(4)高級管理人員及主要業務人員學歷、從業資格證書和其他有關專業證書。
(5)注冊會計師提供的資本證明文件;轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
(6)經注冊會計師審計的前二年的財務報告;
(7)最近二年承銷情況介紹;
(8)以往參與中國證券業務情況的說明;
(9)證監會要求的其他文件。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
(10)證監會可以根據情況要求境外證券經營機構提交所在地監管部門出具的有關證明文件。
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