證券發行與承銷復習：主承銷商資格

更新時間：2010-04-30 09:58:41 來源：|0

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　　1.申請(A股主承銷商業務)資格，除要具備內資股承銷商的條件外，還需具備以下條件：(重點內容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券公司具有不低于人民幣5000萬元的凈資產和不低于人民幣2000萬元的凈資本。(與內資股承銷商條件第一條比較)轉自環球網校edu24ol.com轉自環球網校edu24ol.com轉自環球網校edu24ol.com

　　(2)取得證券承銷從業資格的專業人員或主要承銷業務人員至少6名，并且應當有具備一定的會計、法律知識的專業人員。

　　(3)參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業績。

　　(4)在最近半年內沒有出現作為發行人首次公開發行股票的主承銷商而在規定的承銷期內售出股票不足本次公開發行總數20%的記錄。

　　2.已經取得了承銷商資格的證券公司申請主承銷商資格，還應具備的條件有：(多選)

　　(1)凈資產不低于3億元，凈資本不低于2億元。

　　(2)近3年在新股發行中，擔任主承銷商不少于3次或擔任副主承銷商不少于6次。

　　(3)近3年連續盈利。轉自環球網校edu24ol.com轉自環球網校edu24ol.com轉自環球網校edu24ol.com

　　(4)有10名以上具備條件的證券承銷業務專業人員以及相應的會計、法律、計算機專業人員。

　　(5)作為首次公開發行股票的發行人的主承銷商，近半年沒有出現在承銷期內售出股票不足公開發行總數20%的記錄。

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