(二)中國結算公司的網絡投票系統轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　中國結算公司的網絡投票系統基于互聯網。第一步，自行在網上注冊，取得系統實時配發的網上用戶名和身份確認碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構;第二步，攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗證機構柜臺辦理身份驗證手續，以激活其網上用戶名。只有通過身份驗證后，投資者才可參與有關網絡服務。系統對投資者辦理身份驗證與進行網絡投票不收取任何費用。

　　【例10·單選題】對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前(　)刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。

　　A.15天　　B.30天

　　C.45天　　D.60天

　　【答案】B轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　【例11·單選題】對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統的要點有：申報(　)代表棄權。

　　A.0股　　B.1股

　　C.2股　　D.3股

　　【答案】D

　　第四節　基金、權證和轉債的相關操作

　　主要考點

　　上市開放式基金業務的有關規定

　　交易型開放式指數基金業務的有關規定

　　權證業務的有關規定轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　可轉換債券轉股的有關規定

　　一、開放式基金場內認購、申購與贖回

　　證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設立后規模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規模可以變化，這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現的。一般情況下，開放式基金的申購和贖回是在場外進行的，即通過基金管理人及其代銷機構辦理開放式基金的認購、申購與贖回業務。2005年7月13日，深圳證券交易所發布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》;同年7月14日，上海證券交易所發布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》。由此，我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。

　　(一)基金份額的認購

　　投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。上海證券交易所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。基金管理人可按認購金額分段設置認購費率，認購費率由基金管理人在“基金招募說明書”中約定。

　　投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99999900元。

　　在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。

　　投資者通過上海證券交易所場內系統認購所得的基金份額由中國結算公司開放式基金登記結算系統(以下簡稱“TA系統”)登記在投資者上海證券賬戶內，托管在該投資者上海證券賬戶指定交易所屬的上海證券交易所會員處。

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