知識點106(P18-22)：會員制度。

　　□我國，證交所會員分為：普通會員和特別會員。普通會員是境內證券公司;特別會員是境外證券經營機構在華代表處。

　　1、會員資格?！?可出多選題)證券交易所從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定入會條件。□主要有：(1)合格的證券公司;(2)良好的信譽、業績和合格的資本;(3)合格的組織機構和業務人員;(4)承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。合格者向交易所提出申請，經交易所理事會批準后，可成為會員。

　　2、會員權利與義務。□會員權利有：(1)參加會員大會;(2)選舉權與被選舉權;(3)提議權和表決權;(4)參加證券交易，享受交易所服務;(5)監督權;(6)按規定轉讓交易席位等?！跎辖凰鶗T義務有：(1)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深證無此項規定);(2)按規定繳納各項經費并提信息資料;(其他答案一目了然)。

　　3、會員資格的申請與審批。證券公司申請，證交所自受理之日起20個工作日內做出是否同意的決定。

　　4、日常管理?！鯐T應設會員代表(由高級管理人員擔任)1名，應設會員業務聯絡人1-4名，根據授權代位履行會員代表職責：(內容很多，若涉及就選ABCD)。定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表;每年4月30日前報送上年度年報、交易系統運行報告等。

　　5、監督檢查和處分。交易所對會員的交易行為實行實時監控，重點是可能影響證券交易價格或交易量的異常交易行為。采用現場和非現場方式進行監督檢查?！鯇栴}會員采取措施包括：(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改：(4)約見談話;(5)專項調查;(6)暫停受理或辦理相關業務;(7)提請中國證監會處理。會員應積極配合。

　　□會員違反業務規則，采用紀律處分措施：(1)在會員范圍內通報批評;(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責;(3)暫?；蛳拗平灰?(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。會員受3、4、5項嚴厲措施的應在5個工作日內在其營業場所公示。□會員高級管理人員負有責任的，個人受處分措施：(1)在會員范圍內通報批評;(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責。(前面1、2項)。

　　6、特別會員的管理?！躐v華代表處申請成為特別會員條件是：依法設立且滿1年，1年內無違規;(其他答案一目了然)?！跆貏e會員的權利有：(1)列席會員大會;(2)建議權;(3)接受服務權。其義務：繳費;(其他一目了然)。

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